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《证券营业部客户服务和证券交易佣金自律管理自查工作底稿》

附件 2:《使结合贩卖部客户服务器和使结合交易佣金自律应付自查任务稿本》使结合贩卖部基本使习惯于表(任务稿本一)自检时期:名 称住 所成 立 时 间 营 业 部 负 责 人专 职 工 作 人 员 数 量 证 券 经 纪 人 数 量内 部 营 销 人 员 数 量历 史 遗 留 营 销 人 员数 量 ( 外 部 或 内 部无 资 格 人 员 )客 户 总 数 有 效 客 户 数 量客 户 服 务 人 员 数 量平 均 佣 金 费 率( 含 规 费 )( ‰)2010年 1-10月 A股 、基 金 等 交 易 量 ( 万 元 )2010年 1-10月 证 券交 易 佣 金 净 收 入 ( 万元 )2010年 1-10月 利 润总 额 ( 万 元 )招 揽 客 户 的 营 销 战略 和 营 销 手 段营 销 人 员 在 银 行 驻 点情 使结合贩卖部负责人署名: 客户服务器任务自查表(任务用纸覆盖二)使结合术语: 自检时期:反省文章 反省物质 成就 反省使习惯于无论已一套互相牵连全体员工习得《大约更远地预付款使结合公司客户服务器和使结合交易佣金应付任务的通牒》的请求允许,并放弃了详细的停止办法。、抬出去任务无论已一套互相牵连全体员工习得并抬出去《使结合公司监视应付条例》和中国1971证监会《大约预付款使结合旧货商人事情应付的规则》中大约客户服务器任务的互相牵连请求允许是□否□无论扩大健全贩卖部应付社会事业机构、内控社会事业机构、岗位设置和恩惠是扩大和完成时的。、转、销户事情垂是□否□有无扩大客户服务器风险分清的互相牵连社会事业机构是□否□无论扩大客户服务器垂和基准 无论扩大和完成时客户的侵吞性应付 无论有可能扩大一个人章程的交朋友系统? 是□否□无论扩大以客户服务器为果心的成绩评价机制是□否□无论扩大客户赞扬处置、回拜社会事业机构 是□否□合规岗的符合的恩惠中无论包罗对低佣揽客等不正当竞争行动的合规监控是□否□社会事业机构被发展的状态小眼面无论有互相牵连社会事业机构根绝总公司 总公司使结合旧货商人事情的不正当竞争行动是□否□无论梳理和变稀薄客户服务器物质 客户有可能签字使结合交易拟定议定书吗?,无论对客户停止初次风险耐力评价是□否□无论对客户停止分级应付并以全挂在脸上或电子方式记载保留是□否□客户侵吞性服务器无论明白预示客户所提议或交易情况作品的风险特点是□否□贩卖部任务全体员工无论整个获得符合的岗位的执业资历是□否□人才交朋友费对净赚的占比专业服务器队伍被发展的状态客服全体员工所占客户等同的比率客户赞扬电话制造无论在公司网站或营业网站明显发布是□否□赞扬电话制造在营业时期无论大人物值守 客户赞扬处置、回拜机制 你一套客户爆发吗?,新旧客户回拜比率,新客户爆发比率:恢复原来信仰的人客户比率:我无论找到接受收益?、使结合交易损耗处置记载、进入同业营业网站提起客户等是□否□无论以现钞或送昂贵天资等方式停止返佣是□否□不正当竞争行动无论因守法、违规、有报道称不正当竞争。、赞扬、丧失了的无论是使结合持大人物的署名: 凡例:万一意识到列被选中是。 ,请刻画反省纵队中自检的基本使习惯于;万一在完成栏中选择否 ,请在反省栏中选出。。使结合交易佣金自律应付自查表(一)(任务稿本三)使结合贩卖部术语: 自检时期:检 查 项 目 检 查 情 使结合贩卖部最低消费佣金率(含经纪费) 2010 年 1-10 每月平均估价佣金率(含费)新客户(10) 每月最低消费佣金率(含费)新客户(10) 每月平均估价佣金率(含费)新客户(10) 月)创始结合 新的市场占有率:无论与客户以全挂在脸上形式明白商定佣金聚积基准使结合贩卖部无论已向使坐落在使结合业协会宣告佣金基准佣金完成基准无论与甘受使坐落在使结合业协会划一使结合贩卖部无论已在营业网站宣传佣金基准使结合贩卖部在营业网站宣传的佣金基准(含报酬)佣金完成基准无论与营业网站宣传的基准划一使结合贩卖部负责人署名: 使结合交易佣金自律应付自查表(二)(任务稿本四)使结合贩卖部术语: 反省抱反感 反省请求允许 归结为使结合贩卖部的个人财产客户佣金 客户佣金费(含)高于基准费。 但较低的 新客户占1000过去的(含)费。 但较低的 新客户占1000过去的(含) 10 新客户佣金费(含经纪费)自上月起预付款。 但较低的 新客户占1000过去的(含)负责人署名: 客 户 调 查 表(任务用纸覆盖五)1、使结合贩卖部的服务器态度、服务器质量2、使结合贩卖部从业全体员工执业规格化、使结合交易部使结合交易授予免费基准、使结合贩卖部无论可释放预付款使结合基准、营销全体员工接受客户贿赂或推销使结合,或使均衡F、你采用低佣金獾客户开户7吗?、无论以现钞或送天资等方式使复职佣金8、对使结合贩卖部客户服务器任务提议9、使结合贩卖部翻阅作品询问考察方式:提议问卷。、座谈、暗访客户,你也可以随机进行挑选一定等同的客户来生产电话听筒CA。。自查任务总结(任务用纸覆盖六):使结合贩卖部,以塞住单位印章后向我协会公布。。一、自检任务概略、有违规行动吗?、不正当竞争与开拓三、大约付托与服务器自律应付的看待与提议、值当归纳的充分发挥潜在的能力和赚得 贩卖部 年 月 日

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